Poloniex выплатит SEC более $10 млн за торговлю ценными бумагами без регистрации
По данным SEC, биржа Poloniex нарушила закон о ценных бумагах. Poloniex согласилась с вынесенным представлением о прекращении противоправных действий и оплатой штрафа. В приказе Комиссии по ценным бумагам и биржам утверждается, что с июля 2017 года по ноябрь 2019 года Poloniex использовала торговую платформу, которая не была зарегистрирована и совершала операции обмена цифровых активов, включая цифровые активы, которые могут считаться «инвестиционными контрактами» и, следовательно, ценными бумагами. Критерий цифровых активов, которые могут относиться к «инвестиционным контрактам», подтвержден тестом Хауи (Howey test). Поскольку тест дал положительный результат и транзакции на бирже Poloniex подпадают под требования закона «О ценных бумагах» от 1933 года и закона «Об обмене ценных бумаг» от 1934 года, они считаются ценными бумагами, а операции должны выполняться с соблюдением определённых требований к раскрытию информации и регистрации. SEC обращает внимание, что обладая всей полнотой информации о незаконной деятельности, Poloniex проигнорировала предупреждения Комиссии. Биржа Poloniex напротив «усилила свою агрессивную деятельность» в продвижении новых «инвестиционных цифровых активов» на торговой платформе. «Poloniex предпочла увеличение прибыли соблюдению федеральных законов о ценных бумагах, включив ценные бумаги цифровых активов на свою незарегистрированную биржу», – сказала Кристина Литтман (Kristina Littman), начальник отдела кибербезопасности SEC. – «Poloniex попыталась обойти режим регулирования Комиссии по ценным бумагам и биржам, который применяется к любому рынку для объединения покупателей и продавцов ценных бумаг, независимо от применяемой технологии». Не признавая и не опровергая выводы SEC, Poloniex согласилась с приказом о прекращении противоправных действий и выплатит компенсацию в размере $8.48 млн, проценты за вынесение судебного решения в размере $404 тысяч и гражданский штраф в размере $1.5 млн, всего около $10.4 млн. В мае этого года Комиссия по ценным бумагам канадской провинции Онтарио (OSC) также обвинила криптовалютную биржу Poloniex в нарушении закона о ценных бумагах.
- 22 Авг, 17:38
Итоги недели: Cardano и Solana обновили максимумы, а объем торгов на OpenSea превысил $1 млрд
Solana (SOL) и Cardano (ADA) обновили исторические максимумы, NFT-маркетплейс OpenSea зафиксировал торговый объем в $1 млрд за неполный август, взломавший Poly Network хакер пригрозил отложить полный возврат средств и другие события уходящей недели.
- 20 Авг, 11:19
Экс-чиновник SEC предупреждал Ripple о риске признания XRP ценной бумагой
«Их [Ripple] интересовало, есть ли способ реструктурировать [деятельность компании], чтобы привести ее в соответствие с законами о ценных бумагах. Первое, что я им сказал: вы продолжаете предлагать XRP без каких-либо ограничений, которые применяются ...
- 12 Авг, 07:41
Платформа UniSwap заработала более $1 млрд на транзакционных сборах
Из данных, представленных аналитиком IntoThеBlock Лукасом Оутумуро, торговая площадка заработала примерно $1,02 млрд. Стоимость средств, заблокированных в этом протоколе, развернутом на рынке децентрализованного финансирования DeFi, сейчас составляет...
- 11 Авг, 06:28
BitMEX выплатит $100 млн для урегулирования претензий со стороны CFTC и FinCEN
Биржа криптовалютных деривативов BitMEX сообщила об урегулировании претензий со стороны Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) и Сети по борьбе с финансовыми преступлениями США (FinCEN). В октябре 2020 года CFTC направила в суд иск прот...
- 9 Авг, 14:23
SEC решила оштрафовать платформу Poloniex за нарушение законодательства о ценных бумагах
SEC заявляет, что в период с июля 2017 года по ноябрь 2019 года Poloniex работала без регистрации и занималась обработкой сделок с цифровыми активами, которые фактически признаются регулятором ценными бумагами. Биржа включала в листинг даже те токены...
